Anti Financial Crime Bewältigung regulatorischer Herausforderungen

Vorbeugen ist besser als heilen

Vorbeugen ist besser als heilen – und jede Krise eine Chance. Wir unterstützen Sie bei der aktiven Bewältigung regulatorischer Herausforderungen in Sachen Anti Financial Crime. Gemeinsam mit Ihnen evaluieren wir die Bedürfnisse Ihres Unternehmens, erarbeiten ein für Sie maßgeschneidertes Präventions- oder Bewältigungskonzept und kümmern wir uns um die fachmännische Umsetzung. So schützen Sie sich und Ihr Unternehmen vor hohen Strafen und negativen Schlagzeilen. Der Begriff „Financial Crime“ (Finanzkriminalität) umfasst ein breites Spektrum an Delikten. Darunter fallen bspw. Geldwäsche-Thematiken, Verletzung von KYC-Verpflichtungen oder Sanktionsverstöße.

Wir unterstützen Sie

Unsere österreichische PwC Financial Crime Unit besteht aus Experten aus den Bereichen AML, KYC, Sanktionen und Regulatory Compliance. Darüber hinaus vereinen wir die gesamte Bandbreite von Investigations-, Technologie- und Regulierungserfahrung. PwC bietet nicht nur Support im Tagesgeschäft durch unsere Experten an, sondern berät Unternehmen durch innovative und fortschrittliche Lösungen, um auf Vorfälle von Finanzkriminalität zu reagieren, Mängel zu beheben, verbesserte Betriebsmodelle & Prozesse zu entwickeln oder Transaktionsüberwachungssysteme zu optimieren.

Wir beraten Sie bei folgenden Fragestellungen/Herausforderungen

Financial Crime stellt Unternehmen (Banken, Versicherungen, etc.) vor eine enorme und stetig wachsende Herausforderung. Die Bußgelder für Non-Compliance von beispielsweise:

• Anti-Money Laundering (AML)
• Know Your Customer (KYC)
• und Sanktionsanforderungen

sind hoch. Unternehmen stehen daher zunehmend unter Druck, Wege zu finden, um ihre Aufgaben & Risiken effektiv zu managen. Financial Crime betrifft nicht nur Banken, sondern auch die größten globalen Organisationen bis hin zu den kleinsten Unternehmen oder Partnerschaften. Die Prävention und Aufdeckung von Financial Crime ist eine essenzielle Aufgabe für Unternehmen aller Art, denn deren Auswirkungen reichen weit über monetäre Verluste hinaus. Die Reputation der Marke, Mitarbeitermoral, Geschäftsbeziehungen sowie behördliche Zensur sind nur Beispiele für die negativen Folgen von Financial Crime.

Haben Sie überprüft, ob Sie alle relevanten Vorschriften/Richtlinien einhalten?

• Analysieren und bewerten Sie regelmäßig die Risiken für Ihre Prozesse und die Kontrollmechanismen im Zusammenhang mit Financial Crime-Aspekten?
• Wie effektiv sind ihre Screening- und Transaction-Monitoring-Tools?
• Befassen Sie sich überwiegend mit der Abarbeitung von sogenannten Falschmeldungen („False Positives“)?
• Verbessern Sie regelmäßig Ihre Prozesse und Kontrollmechanismen, um potenzielle Verstöße gegen Vorschriften zur Bekämpfung von Financial Crime wirksamer und effizienter zu ermitteln?
• Nutzen Sie künstliche Intelligenz und Prozessautomatisierung gezielt zur Steigerung der Effizienz der Prozesse?
• Haben Sie Ihre Strategien, Richtlinien und Prozesse rund um Anti Financial Crime durch einen Experten evaluieren lassen?
• Brauchen Sie Hilfe im Tagesgeschäft bei der Bearbeitung Ihrer Transaktions-Alerts?
• Wollen Sie AML-Investigations als zusätzliche Line of Defense durchführen?